摘要：织梦内容管理系统 C、运营管理部发表初审意见； 关于 从 证监会指中国证券监督管理委员会 根据发行人律师广东正平天成律师事务所出具的《广东正平天成律师事务 2009年 行政负责人担任，主管投行业务的公司领导为投
织梦内容管理系统
C、运营管理部发表初审意见；
关于
从
证监会指中国证券监督管理委员会
根据发行人律师广东正平天成律师事务所出具的《广东正平天成律师事务
2009年
行政负责人担任，主管投行业务的公司领导为投行管委员会主任。
拟定了整改方案。
自
6月受让萝岗制药厂
2001年
1月
1、2009年度发行人在广东地区的销售额占公司销售总额的比例达80%以
收小组一行两人到香雪制药的办公地进行了现场调研，并于
3-1-2-9
经发将所持发行人32.5%的股份以每股 1.042963元转让给昆仑投资，其间还发
（2）立项申请经运营管理部初审通过后提请立项委员会审议
2月）
（四）通过查阅公司商标原件、相关的法律法规、访谈商标管理人员等方式
议情况和表决结果的会议纪要，及时提交投行业务线行政负责人及提出立项申
②公司收到广州健安堂药业有限公司的贴现资金时，账务处理：
经项目小组核查，发现公司于
1月-2010年
变；查阅昆仑投资与中懋广告签订的股权转让协议以及相关的会议资料，并对
萝岗镇经济联合总社（以下简称
本文来自织梦
所关于广州市香雪制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市补充法
技的保证人，就昆仑科技履行该协议的义务及其违约、赔偿责任的承担向诚信
10%
（三十四）通过访谈发行人高管，查阅《民事起诉状》、《受理案件通知
雄。
目的是为了加快融资速度、降低融资成本，获得的资金均用于公司正常生产经
营业收入的比例将逐步提升
1月
2010-1-26向保荐机构内核委员会申请内核
11月-2010年
3-1-2-2
股东名单住址成为股东时间持股金额
2009年，我国感冒中成药市场规模达
票发行申请文件符合有关法律法规要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
人同意后向运营管理部提出立项申请。立项申请文件包括立项申请表、立项调
180万股。
12月
公司广东省内营业收入稳步增长，但占总营业收入的比重下降；与此同时，公
准予香雪制药立项的评估决定，并确定了香雪制药的项目组成员。
项目的内核会议，运营管理部根据该次会议审议情况向项目组出具了内核意见。
定向中国证监会正式推荐香雪制药。
本文来自织梦
回复及落实情况：
2001年
行人对该公司长期股权投资的会计处理方法及出售日的账面价值、报告期各期
履历、收入证明及对外投资的征询函，并与发行人董事、监事、高级管理人员访
36%以上的份额。
10日，经发行人第四届董事会第二十一次会议审议通过了《董
的公示信息，并与公司管理层进行访谈，核查了购买专有技术行为是否经过有
权构成和股权性质；查阅了中科创投增资时的验资报告以及相关的支付凭证，核
保荐工作报告
细则》、《信息披露管理办法》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理
4、运营管理部
月
项目质量管理与风险控制的专业部门。投行保荐项目在立项前，需报经运营管
针对尽职调查中发现的问题，香雪制药的辅导工作小组会同律师和会计师
厂高管，质量和技术部门负责人，网络信息搜索，查阅相关协议、化州中药厂
一方面，我国华南地区天气较为湿热，当地居民有服用清热解毒类中成药、
23% 24%
回复及落实情况：
（1）市场前景分析
际控制人的法制观念和诚信意识进一步增强。本保荐机构认为，香雪制药已具
内容来自dedecms
6人。
12月
针对资信较好、实力较强、面向终端的二级经销商给予一定的信用支持，以扩
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行了
基本情况，确定了公司需要进一步规范的重点，初步拟定了整改方案。
研究、分析与处理情况：
（十三）通过查阅发行人产品的提货单、出库单以及发行人相关产品的收款
回复及落实情况：
提出的问题进行了审慎核查，出具了《中信建投证券有限责任公司关于广州市香
查报告。运营管理部对业务部提交的立项申请文件的内容完整性进行初审。
（二十六）通过查阅国家食品药品监督管理局《国家中药保护品种审批意
（二）内核小组会议时间
贷：应付票据
定价依据、受托方名称及与发行人之间的具体关系和合作情况。
数据来源：南方医药经济研究所
1、尽职调查阶段（2009年
2010年
体原因、报告期各期委托加工产品的具体内容、金额及占当期营业成本的比例、
2010年版国家药典的实施，公司抗病毒口服液在市场上将处于支配
2600
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请是否符合国家相关法律法规规定的条件、项目组尽职调查程序的完备性、尽
织梦内容管理系统
不存在股份代持的情形：第一，经查阅有达投资的工商档案，郑旭先生持有有
会计体系等方面的内容；并针对前一阶段尽职调查中发现的问题，督促公司进
投行业务线下各业务部在完成前期尽职调查的基础上，拟定项目组成员（包
①Great Asia Investors Inc在英属维京群岛注册，持有公司控股子公司白云
（3）省外市场区域将是公司未来开拓的重点，省外区域实现的业务收入占
性原则、独立性原则、保密性原则对全套发行上市申请文件进行核查，并在内
到新版国家药典标准必备的生产工艺的发明专利。而在目前市场上，除了公司
会议审议，但事后需向运营管理部补报项目立项申请表、立项调查报告并确定
基金的支付情况。
市场
苏州圣诺生物医药技术有限公司和Sirnaomics，lnc.USA的相关资料。
证书、国家知识产权局网站的公开信息等方式核查了发行人专利技术的取得方
项目组按照内核意见的要求对本次发行申请文件进行了修改、补充和完善，
15人组成：夏蔚（负责人）、
现的相关问题及时与项目组进行沟通和交流，并可根据需要对发行人高级管理
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