2000家私募5月1日将注销 正在申请的协会据实顺延3个月

　　第一个大限时间就是5月1日，现在这些私募办理情况如何？基金业协会相关负责人表示，经初步统计，登记满12个月的私募，但在5月1日前没有补提法律意见书，也没有申请备案首只私募产品的共约2000家，协会将按照《公告》要求予以注销。

　　离5月1日仅一步之遥，已登记满12月的“空壳”私募，如果尚未备案首只私募产品，将面临被注销管理人资格的可能。

　　近3个月来，1.7万家“空壳”私募，经历了轰轰烈烈的“保壳”大战，争相办理法律意见书，参与从业资格考试，那么，现在他们的情况到底如何？未来会怎么样？

　　今天记者从监管层得到明确消息，目前有2000家左右私募既没有补提法律意见书，也没有申请备案首只产品，将按照2月5日《公告》予以注销；同时还有一些私募已经补提法律意见书，或者申请备案首只产品，协会考虑到前期相关机构理解和落实《公告》实际进度较慢的客观情况，将对这批私募适当顺延办理时间。但私募如果在8月1日之前尚未完成首只基金备案、提交法律意见书，将被注销。

　　2000家私募5月1日将注销正在申请者协会据实顺延3个月

　　2月5日，基金业协会指出，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已登记但未展业私募基金管理人数量超过1.7万家，占已登记私募基金管理人总量的69%。对于这1.7万家私募机构，协会敦促其尽快备案首只产品。

　　第一个大限时间就是5月1日，现在这些私募办理情况如何？基金业协会相关负责人表示，经初步统计，登记满12个月的私募，但在5月1日前没有补提法律意见书，也没有申请备案首只私募产品的共约2000家，协会将按照《公告》要求予以注销。

　　同时，协会也表示，也有500余家满1年的未展业私募已经补提法律意见书，有600余家私募提交首只私募产品备案申请。考虑到落实进度比较慢的客观情况，这些私募将根据实际情况适当顺延办理时间，他们仍然可以通过备案系统办理相关业务，只是协会将私募信息中特别提示相关办理情况，直至其整改完毕。顺延的时间点是2016年8月1日，如果3个月内还没有备案产品、提交意见书，将予以注销登记。

　　这就意味着，近3个月以来，满1年的私募，如果既没有补提法律意见书，也没有申请备案产品，什么动作都没有的“空壳”私募，将被直接注销管理人资格；但是如果私募给协会补提了法律意见书，或者申请备案产品，有所动作、正在努力的未展业私募，还有3个月的时间。

　　同时，协会还说明，对在规定期限内没有展业的机构进行注销登记，不属于自律处分，也不影响私募在未来需要时重新申请登记。私募没有必要进行“保壳”，已登记私募仍须按规定履行季度、年度等信息报送和信息更新义务，如未履行相关义务可能被列入异常机构名单并进行公示。

　　新规后42家新私募备案成功 目前申请情况已在改善

　　自《公告》以来，私募管理人备案情况也得到市场关注，据记者统计，截止4月27日，登记的新的管理人只有42家，包括上海开开门投资、西藏猎影投资、深圳尚投资产等，这些公司都公示了办理法律意见书的律所、律师名字。

　　今天协会解释了私募管理人登记申请通过率很低的原因，一是未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。

　　协会负责人表示，近期随着私募基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解，申请通过情况已在改善。

　　私募有多种方法获得从业资格股权私募考试大纲6月发布

　　4月的基金从业资格考试引发社会关注，协会统计数据显示，近8万私募人士走进考场。目前来看，私募高管两科的通过率差不多是一半，今年私募仍有多次机会去获得从业资格。但市场上对从业资格考试的一些情况展开讨论。

　　协会负责人表示，除考试外，最近三年从事投资管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上的，以及已通过证券、期货、银行从业资格考试、注册会计师、律师、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试的，只需通过科目一（基金法律法规、职业道德与业务规范）即可认定为取得基金从业资格。

　　同时，对于业界比较关注的股权私募与证券私募在从业资格方面是否会差异化对待的问题。协会也做了回应，将增加适应私募股权投资基金、创业投资基金的考试科目，预计今年6月发布考试大纲，9月增加相应考试科目，年底出版考试教材。此外，基金业协会正在抓紧研究私募股权基金和创业投资基金高管从业资格认定范围，具体办法正在制定中。

　　还有收费问题，协会也表示，基金从业资格考试按照财政部和国家发改委批准的标准收取考试费用，收入全额上缴财政，由财政部统筹划拨考试经费，费用支出严格按照国家标准执行，并接受国家定期审计。